法令集

更新日：2022年9月2日

最終改正日：2022年01月28日

金融商品取引法施行令（抄）第15条の4 登録の申請又は届出に係る使用人

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法第29条の2第1項第4号並びに第29条の4第1項第2号及び第3号に規定する政令で定める使用人は、次の各号のいずれかに該当する使用人とする。

一　金融商品取引業に関し、法令等（法令、法令に基づく行政官庁の処分又は定款その他の規則をいう。以下同じ。）を遵守させるための指導に関する業務を統括する者その他これに準ずる者として内閣府令で定める者

二　投資助言業務（法第28条第6項に規定する投資助言業務をいう。以下同じ。）又は投資運用業（同条第4項に規定する投資運用業をいう。以下同じ。）に関し、助言又は運用（その指図を含む。）を行う部門を統括する者その他これに準ずる者として内閣府令で定める者

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