第8章 開示規制に係るエンフォースメント

〈サマリー〉

開示規制の実効性を確保するため、金商法は、エンフォースメントの手段として、①届出...

第1節 報告徴取及び検査

1 届出者等に対する報告の徴取及び検査

企業内容等開示制度において真実の情報が開示されることを確保するため、内閣総理大臣...

第1節 報告徴取及び検査

2 公認会計士・監査法人に対する報告徴取

内閣総理大臣は、公益又は投資者保護のため必要かつ適当であると認めるときは、 ①開...

第1節 報告徴取及び検査

3 特定情報の提供者等に対する報告の徴取及び検査

内閣総理大臣は、公益又は投資者保護のため必要かつ適当であると認めるときは、①特定...

第1節 報告徴取及び検査

4 証券取引等監視委員会による開示検査

証券取引等監視委員会は、金融庁長官から委任された1～3において解説した権限その他...

第2節 開示規制に係る課徴金制度

1 概要

金商法における課徴金制度は、開示規制等の違反行為を抑止するとともに、これらの規制...

第2節 開示規制に係る課徴金制度

2 企業内容等開示制度等に関する対象行為者と課徴金額

開示規制のうち企業内容等開示制度及び情報提供制度に関する課徴金の対象となる具体的...

第2節 開示規制に係る課徴金制度

3 課徴金の調整等

違反行為を的確に抑止する観点から課徴金制度の実効性を確保する一方で、違反者に...

第3節 虚偽記載等に係る民事責任

1 概要

金商法は、投資者保護の観点から、有価証券届出書、有価証券報告書等の虚偽記載による...

第3節 虚偽記載等に係る民事責任

2 発行市場における民事責任

①届出者の賠償責任虚偽記載等のある有価証券届出書の届出者（つまり、当該有価証...

第3節 虚偽記載等に係る民事責任

3 流通市場における民事責任

流通市場における虚偽記載等のある開示書類の提出者の賠償責任に関する規定は、平...

第4節 開示書類の虚偽記載等に係る刑事責任

開示規制及び不公正取引規制の実効性を一層確保する観点から、平成18年の証券取引法...